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2018私募专项检查来了:三类私募是重点检查对象

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发表于 2018-2-10 10:33:16 | 显示全部楼层 |阅读模式
  11万亿私募行业即将迎来全国范围内的新一轮现场检查!
  券商中国记者独家获悉,证监会私募部近日向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。
  与此同时,各地证监局辅之以分层随机抽查,对各类私募机构进行常规检查,持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构,如不存在违规问题或经营风险,原则上不纳入检查范围。目前仍处于检查准备阶段,今年3月1日,监管部门启动现场检查,持续至今年6月15日。
  近年来,监管部门为加强针对私募基金的事中事后监管、加大检查执法力度,逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。
  2018年度私募专项检查工作现已启动,三类私募被确定为重点检查对象。《通知》明确,根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合私募基金行业合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。这三类私募机构的具体选取要求如下:
  1. 涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于1/3。
  2. 管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
  3. 其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
  与之相对应的是,各地证监局根据不同私募机构和产品类型,确定差异化的重点检查内容。2018年度私募专项检查的重点事项如下:
  第一、涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。主要从合规和风险防控两方面,检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间,以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况,核查关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,信息披露是否充分及时完整,是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。
  第二、投资非标准化债权资产的私募机构。主要从风险防控角度,重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。
  第三、存在问题风险线索的私募机构。结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为, 以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。
  此轮私募专项检查的常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。常规事项检查适用于所有被检查对象,委托销售机构募集基金的,可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。
  券商中国记者查阅中国基金业协会最新统计数据,截至2月9日,私募证券基金名单中,自主发行规模和顾问管理规模都超过50亿元的有重阳投资、景林资产、合晟资产、乐瑞资产、淡水泉投资、高毅资产等私募。

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发表于 2018-2-10 11:17:48 | 显示全部楼层
不错,说得好,大家鼓掌













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发表于 2018-2-10 13:19:12 | 显示全部楼层
哪个呦,发这么好的帖子,顶你













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发表于 2018-2-11 06:42:16 | 显示全部楼层
初来乍到,请多多关照。













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发表于 2018-2-13 04:10:00 | 显示全部楼层
楼主很棒!













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发表于 2018-2-15 23:38:28 | 显示全部楼层
百年不遇的好帖子,不得不顶













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发表于 2018-2-26 03:14:29 | 显示全部楼层
好东西啊,谢谢楼主啊!!













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发表于 2018-2-27 10:03:05 | 显示全部楼层
留个脚印```````













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发表于 2018-2-28 11:07:58 | 显示全部楼层
做个记号,下次好找!













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发表于 2018-3-1 13:17:16 | 显示全部楼层
梦见钻石被人偷走,详解周公解梦好不好
梦见钻石被人偷走  说明了这两天的你就象是缤纷美好的钻石般,迷人又耀眼!意料之外的桃花运即将降临,之前在派对上邂逅的异性,属龙的几月出生最好跟你有聊不完的话题,充满趣味及惊喜的相处,深深吸引着你。有伴的你,要小心拿捏分寸,别陷入紊乱蹉跎的三角关系中!  梦见钻石被人偷走的吉凶  境遇安全,长辈惠泽,承受父祖之余德,前辈之提拔,而可获得意外之成功发达。但数理若凶,或许陷于病弱。  梦见钻石被人偷走的宜忌  宜矫情,宜独食,宜晒寂寞,宜看日本电影,宜作画,宜报销;  忌暧昧,忌无糖饮料,忌合家搓麻,忌自行手术,忌抢拍UFO。梦见钻石被人偷走  梦中的钻石  意味着荣誉与感情。  梦见自己戴着钻石  爱情方面可能会有波折,不顺心,令你心烦意乱。 血型遗传规律 未婚女人梦见自己戴着钻石  预示会嫁给富有的丈夫,婚姻称心如意。  男性梦见钻石  是一个非常好的梦境。这个梦预示着你将获得殊荣,并且受到权威人士的肯定。  女性梦见钻石  是幸福的兆头。这个梦预示着你的感情生活非常幸福,你会拥有如意的婚姻。    梦见别人送我钻石  细节为你带来运气。今天需要完成的事情不宜太多,把重要的一两件事情做好,并且注意好细节,就能为你拿到一份满意的成绩了。需要在今天向上司/老师汇报情况的朋友,多一点细节上的描述也能让你的工作/学业得到更好的肯定!  梦见别人送我钻石的吉凶  基础坚固,毫无变动,如立盘石之上发展,达女明星名字大全成目的,向上进取,努力奋斗,容易成功富贵,顺利发展,安泰健身长寿。  梦见别人送我钻石的宜忌  宜无言转发,宜中英文混说,宜牌桌上自摸,宜护送娘家人,宜红色内裤,宜暗器;  忌尿频,忌电梯内,忌电梯内手捧咖啡,忌天然毛裤,忌短打扮,忌各种出轨。    梦见钻石  预示着爱情会遇到麻烦。  未婚女人梦见钻石  预示着会嫁给一位喜欢的郎君。  梦见捡到钻石(算命)  不太顺利的一天。遇到的事情比较繁琐,你可能会在曾经犯过的错误上再摔倒一次。同时,给予别人足够的信任相当重要。作为领导者的你,尤其要记得把任务适当分给下属,不要自己全部包揽。不公开,秘密作战的方式往往成为致命的失败之处。  梦见捡到钻石的吉凶  三才配置至为优胜,基础坚实,希望如意,求谋容易达成目的,功名成就,成功后之发展如飞黄腾达,得上位之人所器,受下属所拥护,大幸福之长寿兆。  梦见捡到钻石的宜忌  宜排队购票,宜桌游,宜与siri谈情说爱,宜电话会议,宜质疑科学,宜自怨自艾;  忌求婚示爱,忌鼻炎,忌善待近视青在线算命年,忌给肥胖者让座,忌咸豆腐脑,忌痛心疾首。    梦见挖到钻石  追求新鲜感,希望发生刺激、有趣的事情,不过感情和财务都能趋于稳定,有相十二星座爱情故事当牢固的基础。财务的处理也能小心从事。你对于事理、智慧和深刻的思维很感兴趣,向往高等学历以及高深的学问,也可能你想去长途旅行或者出国,以扩增你的阅历。你对现有的生活会产生严重的怀疑与悲观情绪,如果你正处于追求学业的时期,此时的打击容易令你沮丧不堪,需要调整心情。在精神的旅途中,你能获得新知。如果你从事创作工作,此时你的灵感和创意特别丰富。你对于自己你过分乐观、自信。事情当时看起来似乎是很好。但是过后会发现,这段时间你容易浪费和懒惰,并没有很好的利用机会。做事容易成功,受人欢迎。这会提升你的荣誉和地位。你会从有影响的人身上获得益处,比如老板或者有权势的人。这也可能给你带来一个成功的伴侣,是达成合作和获得伴侣的好时期。  中年人梦见挖到钻石  则近期运势运程:运气停滞不通,障碍重重,万事不如意,宜谨慎保守。  毕业生梦见挖到钻石  求职;求职运气还算不错,往往会有朋友为你带路。在表现上,光有专长是不够的,协调能力更为招聘方看重。












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